Những nguyên tắc ứng xử toàn cầu trong giao dịch ngoại hối mà bạn nên biết!

Trong bài viết dưới đây, Kiến thức giao dịch sẽ bàn về những nguyên tắc ứng xử đạo đức mà bạn cần lưu ý trong giao dịch ngoại hối. Bởi lẽ, những người tham gia thị trường sẽ được kỳ vọng về một cách hành xử có đạo đức và chuyên nghiệp, nhằm thúc đẩy sự công bằng và hợp lý trên thị trường ngoại hối .

Việc thực hiện phán đoán là cốt lõi của hành động có đạo đức và chuyên nghiệp. Những người tham gia thị trường (bao gồm cả các công ty và cá nhân) phải tiến hành hoạt động của mình theo các nguyên tắc ứng xử tiêu chuẩn sau đây trong quá trình tham gia thị trường ngoại hối.

Nguyên tắc ứng xử 1: Những người tham gia thị trường nên cố gắng đáp ứng tiêu chuẩn đạo đức ở mức cao nhất

Để thực hiện hóa điều này, những người tham gia thị trường nên:

• Thành thật với khách hàng và những người tham gia thị trường khác;
• Đối xử với khách hàng và những người tham gia thị trường khác một cách công bằng, nhất quán và minh bạch phù hợp;
• Hành động công bằng, đặc biệt khi phải ứng phó với những hành vi đáng ngờ;
• Duy trì chuẩn mực ứng xử cao là trách nhiệm của mỗi tổ chức và mỗi cá nhân:

-Công ty sẽ thúc đẩy các giá trị đạo đức và cách ứng xử trong tổ chức, hỗ trợ các nỗ lực thúc đẩy tiêu chuẩn đạo đức trong thị trường ngoại hối rộng rãi hơn và khuyến khích nhân viên tham gia vào các hoạt động đó;

-Các nhà quản lý cấp cao và tuyến đầu nên tích cực triển khai và hỗ trợ việc thực hành các giá trị đạo đức trong văn hóa công ty và sẵn sàng đưa ra lời khuyên phù hợp cho nhân viên;

-Nhân viên, khi đối mặt với các vấn đề đạo đức, phải đưa ra phán đoán, chịu trách nhiệm về hành vi phi đạo đức và tìm kiếm lời khuyên thích hợp. Nhân viên phải xem xét các trường hợp liên quan và báo cáo các vấn đề quan ngại cho các bên thích hợp, nội bộ hoặc bên ngoài.

Nguyên tắc ứng xử 2: Những người tham gia thị trường nên cố gắng đáp ứng tốt các tiêu chuẩn chuyên môn

Tất cả những người tham gia thị trường đều có mối quan tâm chung trong việc duy trì chất lượng về tính chuyên nghiệp và ứng xử kinh doanh trong ngành ngoại hối.

Các tiêu chuẩn chuyên môn được biểu hiện qua:

• Hiểu đầy đủ và tuân thủ pháp luật hiện hành;
• Có đủ kinh nghiệm liên quan, kiến ​​thức và trình độ kỹ thuật;
• Có khả năng và kỹ năng sau:

-Đưa ra phán đoán chuyên môn phù hợp với hướng dẫn và quy trình vận hành của công ty.

-Phấn đấu đạt được các tiêu chuẩn chuyên nghiệp cao nhất trong thị trường Forex rộng lớn hơn.

Công ty nên có những nhân viên được đào tạo phù hợp, những người cần có kinh nghiệm cần thiết để thực hiện nhiệm vụ công việc của mình một cách chuyên nghiệp.

Nguyên tắc ứng xử 3: Những người tham gia thị trường nên xác định và giải quyết kịp thời các xung đột lợi ích.

Những người tham gia thị trường nên xác định các xung đột lợi ích thực tế và tiềm ẩn có thể làm suy giảm khả năng đánh giá đạo đức và nghề nghiệp của người tham gia thị trường. Những người tham gia thị trường nên loại bỏ những xung đột này hoặc hãy quản lý chúng một cách hiệu quả để khách hàng và những người tham gia thị trường khác được đối xử công bằng, cho đến khi việc thực hiện hoạt động hoặc hành động liên quan bị hủy bỏ do xung đột lợi ích.

Các môi trường có thể phát sinh xung đột bao gồm:

• Các tình huống trong đó lợi ích của nhân viên hoặc công ty có thể xung đột với khách hàng hoặc các bên tham gia thị trường khác hoặc xung đột lợi ích giữa các bên tham gia thị trường phát sinh do xung đột giữa các khách hàng;
• Mối quan hệ giữa các cá nhân;
• Phúc lợi của công ty;
• Hành vi cá nhân.

Các bên tham gia thị trường nên đưa ra các thỏa thuận phù hợp và hiệu quả để loại bỏ hoặc quản lý xung đột lợi ích. Điều này có thể bao gồm:

• Phân chia trách nhiệm và thủ tục báo cáo;
• Tạo rào cản thông tin (ví dụ: phân chia vật lý hoặc điện tử giữa các phòng ban cụ thể);
• Thay đổi trách nhiệm của nhân viên khi nhiệm vụ có thể tạo ra xung đột lợi ích;
• Cung cấp đào tạo cho nhân viên có liên quan để xác định và giải quyết xung đột lợi ích;
• Tạo chính sách  và hồ sơ liên quan đến việc xác định xung đột lợi ích và các mối quan hệ, cũng như quà tặng và chiêu đãi công ty nhận được;
• Triển khai các chính sách và biện pháp kiểm soát hành vi cá nhân.

Nếu cuối cùng, một xung đột lợi ích cụ thể không thể tránh được một cách hợp lý hoặc quản lý hiệu quả (bao gồm cả việc ngừng hoặc tham gia vào các hoạt động dịch vụ liên quan), thì những người tham gia thị trường phải tiết lộ đầy đủ chi tiết về xung đột để các bên bị ảnh hưởng có thể quyết định rằng liệu họ có muốn tiếp tục hay không?

Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Nội dung chỉ mang tính chất tham khảo và không phải là lời khuyên đầu tư. Các nhà đầu tư sẽ tự chịu trách nhiệm nếu có rủi ro.